Abuso de mercado

Contamos con expertos de primer nivel para prestar un asesoramiento especializado a las entidades en la detección, mitigación y gestión de riesgos vinculados a conductas constitutivas de abuso de mercado.

Nuestro enfoque combina un amplio conocimiento normativo, experiencia operativa y sensibilidad institucional para asegurar una interlocución eficaz con el supervisor y fortalecer así los mecanismos de control y cumplimiento.

Nuestros servicios comprenden un enfoque integral para la prevención y gestión del abuso de mercado. Realizamos diagnósticos de riesgos mediante la evaluación de procesos internos, con el objetivo de identificar posibles vulnerabilidades frente a conductas sancionables. Asistimos en el diseño e implementación de controles y políticas eficaces que permitan prevenir y detectar comportamientos irregulares, adaptados a las necesidades específicas de cada entidad. Además, impartimos formación especializada dirigida a equipos clave, como los departamentos de cumplimiento normativo, legal, trading y comunicación, centrada en la normativa aplicable y en las mejores prácticas del sector. Acompañamos a las entidades en procesos de supervisión, inspección o sanción, ofreciendo asistencia técnica en investigaciones y expedientes relacionados con el abuso de mercado. Asimismo, revisamos comunicaciones y operaciones sensibles, incluyendo análisis de listas de iniciados, publicaciones y transacciones financieras, para asegurar su adecuación normativa. Finalmente, asesoramos en el diseño y formalización de las comunicaciones dirigidas a la CNMV en relación con operaciones sospechosas, garantizando que cumplan con los requisitos regulatorios y reflejen de forma precisa el análisis interno realizado.

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